シニア・コンプライアンス・オフィサー

募集背景

アジアで数々の賞を受賞しているリサーチチームを擁する大手投資グループ企業です。APACチームの一員である東京・丸の内の事務所をサポートして下さるシニア・コンプライアンス・オフィサーを募集しております。報告は日本支社CEOと香港のAPACコンプライアンス責任者になります。

シニア・コンプライアンス・オフィサーには、会社の長期事業目標の達成に貢献することが求められます。コンプライアンス・アドバイザリー、コンプライアンス・モニタリング、コンプライアンス・テスト、およびレギュラトリー・アフェアーズを含め、コンプライアンスの複数分野をカバーできる人材を求めております。

仕事内容

• 主には取引の監視やコミュニケーションのモニタリングを担当していただきます
• KYC、規制当局への届出、コンプライアンステストなどの日常業務における他メンバーの支援
• 関連する法律や規制の要件、およびCLSAグループ方針へのコンプライアンス遵守に向けた、コンプライアンスポリシーと手順の維持、実施
• CLSAのスタッフメンバーに対する、規制やコンプライアンス研修や支援、ガイダンスの提供
• コンプライアンス責任者に対する支援と、現地経営陣に対する助言やガイダンスの提供
• コンプライアンス責任者への補佐と、現地経営陣やグループのコンプライアンス責任者に対する最新情報の提供
• 規制に関する報告書作成、ライセンスの提出
• 長期的にご活躍頂くためには、誠実で透明性のある報告と行動が必要です

給与体系、社風

• 経営陣はプロフェッショナルかつ有能です。アジアと日本での成長に意欲的で、スピーディーな意思決定を行います。会社の一員であるあなたの成功にコミット致します
• 決断力とサポート力のあるリーダーシップ。社員のベストパフォーマンスに期待すると同時に、会社からも最高の経営意思決定プロセスとコンサルティングを提供します
• 競争力のある給与。多くの競合他社がある中、公正で競争力のある報酬、保険、社会負担、年金を提供するために最善を尽くしています
• 在宅勤務制度は、今後も継続して実施予定です