Head of Legal & Compliance

Head of Legal & Compliance

We are looking for an experienced Head of Legal & Compliance to guide the legal and compliance efforts for a leading financial services company. This role is crucial as the company grows in Japan. It offers a competitive salary, flexible hours, and the chance to play a key role in the company's expansion.

Key Responsibilities:

- Work with senior leaders to create and improve compliance and risk management strategies for online brokerage activities.
- Lead efforts to ensure the company follows all relevant laws and regulations, including managing licensing.
- Develop compliance policies, lead committees, and encourage a company-wide focus on compliance.
- Act as the main contact for regulatory bodies, handle audits and inquiries, and protect the company’s interests.
- Provide training on regulatory updates and best practices to promote compliance across the company.
- Prepare reports for the Board of Directors and manage responses to regulatory changes or operational issues.
- Offer legal and compliance advice for new products, partnerships, and market growth.
- Draft, review, and negotiate legal documents and manage relationships with outside legal advisors.
- Participate in company-wide projects and take on other responsibilities as needed.

Qualifications:

- Bachelor’s degree in Law, Accounting, Business, or Finance.
- 8-10 years of experience in legal and compliance roles, especially in broker-dealer, securities, or fintech sectors.
- Strong understanding of licensing and regulatory needs for online securities brokerage, with a focus on Japanese equity.
- Experience in building compliance and risk systems, preferably in a start-up or fast-growing company.
- Strong leadership skills, able to work independently, and communicate well with regulatory authorities and senior management.
- Skilled in drafting and reviewing legal contracts.
- Excellent communication skills, fluent in English and Japanese.

法務・コンプライアンス部長

日本の主要な金融サービス企業の法務・コンプライアンスを指導する経験豊富な法務・コンプライアンス部長を募集しています。この役割は、日本での会社の成長にとって非常に重要です。競争力のある給与、柔軟な労働時間、会社の拡大における重要な役割を果たす機会を提供します。

主な責任:

- シニアリーダーと協力して、オンライン証券業務のためのコンプライアンスおよびリスク管理戦略を作成・改善する。
- 関連する法律および規制を遵守するための取り組みを主導し、ライセンス管理を含む。
- コンプライアンス方針を策定し、委員会を主導し、会社全体でコンプライアンスに焦点を当てることを奨励する。
- 規制当局の主要な連絡先として機能し、監査や問い合わせに対応し、会社の利益を保護する。
- 規制の更新やベストプラクティスに関するトレーニングを提供し、会社全体でのコンプライアンスを促進する。
- 取締役会への報告書を準備し、規制の変更や運用上の問題への対応を管理する。
- 新製品、パートナーシップ、市場の成長に関する法的およびコンプライアンスに関するアドバイスを提供する。
- 法的文書の作成、レビュー、交渉を行い、外部の法律顧問との関係を管理する。
- 会社全体のプロジェクトに参加し、必要に応じて他の責任を担う。

資格:

- 法学、会計、経営、または金融の学士号。
- 主に証券会社、証券、またはフィンテック分野での法務およびコンプライアンスの役割での8〜10年の経験。
- 日本の株式に焦点を当てたオンライン証券ブローカーのライセンスおよび規制のニーズに関する強い理解。
- スタートアップまたは急成長する企業でのコンプライアンスおよびリスクシステムの構築経験。
- 強力なリーダーシップスキルを持ち、独立して作業し、規制当局や上級管理職と効果的にコミュニケーションを取ることができる。
- 法的契約の作成およびレビューに熟練している。
- 優れたコミュニケーションスキルを持ち、英語と日本語に堪能。

If this position is not ideal for you, but you are looking for a new opportunity,please contact us to discuss your options.