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Capital Markets Compliance Officer (VP/ED) コンプライアンス・オフィサー

仕事詳細

勤務地: 日本
給与: Negotiable
職種: 正社員
専門: 金融サービス, 法務・コンプライアンス
参照: BBBH47348_1707380673

Capital Markets Compliance Officer (VP/ED) コンプライアンス・オフィサー

Location: Tokyo 東京
Industry: Financial Services 金融サービス

A leading financial services firm in Tokyo is seeking a Capital Markets Compliance Officer at the VP/ED level. You will guide compliance efforts for capital markets and investment banking division.

Team management and leadership positions are available for more senior applicants. We invite a wide variety of applications.

業務内容:

  • 法律、規制、ポリシーに基づいたビジネス部門へのコンプライアンス指導。
  • 法律及び企業ポリシー要件に従った行動規範の維持。
  • 規制の変更に追いつき、関連情報の伝達。
  • 必要に応じて規制機関との協力。
  • トレーニングと監視を含むコンプライアンスプログラムの実施。
  • ポリシー実施及びインシデント管理に関して他のコンプライアンスチームとの調整。
  • 規制機関の問い合わせ及び監査の管理、必要に応じて問題のエスカレーション。
  • リスクの特定及び緩和、内部管理とリスク管理の改善。
  • クライアント向け新製品のレビュー及び承認。
  • ジュニアチームメンバーのサポート及びコンプライアンス責任者の補助。


応募資格及びスキル:

  • 証券、M&A、または資本市場に関連するコンプライアンス、法務、監査の役割で5-7年の経験。
  • 優れた分析力と問題解決スキル。
  • チームワークと効果的なコミュニケーション能力。
  • 複数のタスクと厳しい締切りの管理能力。
  • 日本語及び英語のバイリンガル。


歓迎する資格・スキル:

  • 資本市場やM&A取引のアドバイスを含む、法律実務の経験。
  • 多国籍企業での勤務経験や、国際的なクライアントとの業務経験。
  • チームリーダーとしての経験、または同僚への積極的なメンタリング経験。

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